Barclays ukarany grzywną w wysokości 350 tys. dolarów za luki w kontroli dostępu do rynku

ikona publikacji - ciemny
Opublikowano: 25 lutego 2022
ikona autora biały
barclays

Gigant z Wall Street, Barclays stoi w obliczu nakazu cenzury i grzywny pieniężnej w wysokości 350 000 USD od Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), organu samoregulacyjnego w Stanach Zjednoczonych.

Bank inwestycyjny został oskarżony o niestosowanie kontroli i procedur dostępu do rynku do zleceń kierowanych przez jeden z jego systemów zarządzania ryzykiem w okresie od lutego 2014 r. do marca 2019 r. Błędnie traktował ten system jako nieposiadający możliwości wprowadzania i realizacji zleceń, a tym samym naruszył wiele zasad regulacyjnych.

Niepowodzenie w stosowaniu kontroli dostępu do rynku spowodowało skierowanie na rynek około 19 500 zleceń na 2 500 000 kontraktów bez kontroli. Z tego około 9 500 zleceń na 1 125 000 kontraktów zostało zrealizowanych. Dodatkowo nie zapobiegło to wprowadzeniu błędnych zleceń na łączną kwotę 11,8 mln USD, zamiast zamierzonych 118 tys. USD.

Bank zaakceptował już nakaz FINRA, ale nie przyjął ani nie zaprzeczył żadnemu z zarzutów. Po zawarciu ugody, regulator nie może podjąć dalszych działań przeciwko Barclays za te same zarzuty.

Kolejny gigant z Wall Street

Barclays jest wielką marką w globalnej bankowości inwestycyjnej. Nie jest to jednak nowość w zakresie kar regulacyjnych. W 2016 r. zawarł on ugodę z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w sprawie kary w wysokości 35 mln dolarów za kilka naruszeń, w tym poważne naruszenie związane z kontrolą kapitału i progów kredytowych firmy. Ponownie w 2017 r. instytucja zapłaciła łączną karę w wysokości 105 000 USD na rzecz wielu giełd za naruszenia zasad dostępu do rynku (Market Access Rule Violations).

FINRA stała się jedną z czujnych agencji w Stanach Zjednoczonych i regularnie sygnalizuje uchybienia ze strony instytucji finansowych. W przeciągu dwóch miesięcy bieżącego roku, organ nadzoru ukarał należącą do Morgan Stanley firmę E*TRADE grzywną w wysokości 350 000 USD oraz byłego AML Compliance Officer (AMLCO) z Interactive Brokers za poważne uchybienia w wykonywaniu swoich obowiązków.

Kategoria wpisu:

Podobne tematy

Te akcje spadły o kilkadziesiąt procent od swoich rekordów - Czy to czas, aby je kupić?

Przy niepokojących poziomach inflacji i rosnących stopach procentowych, które wprowadzają na rynek niedźwiedzie nastroje, ostatnie miesiące były trudne dla inwestorów skoncentrowanych na technologii, co widać na wykresie indeksu Nasdaq 100. Tymczasem rynki akcji prawdopodobnie pozostaną niestabilne. Jednak silne spółki będą w stanie przetrwać trudne czasy, a obecna seria problemów makroekonomicznych doprowadziła do obniżenia wycen niektórych […]

Inwestowanie w drony - Wszystko, co musisz wiedzieć

W dzisiejszych czasach ogólnej niepewności, kiedy większość konserwatywnych aktywów nie jest w stanie utrzymać swojej wartości, nie mówiąc już o generowaniu zysków, musimy szukać innych, alternatywnych sposobów inwestowania. Jedną z takich okazji może być rynek dronów, który w ostatnich latach znacząco się rozwija, a także przeszedł duże zmiany legislacyjne. W tym artykule przyjrzymy się bliżej […]

Jakie są alternatywy dla ChatGPT? 

Od momentu uruchomienia, ChatGPT stał się popularnym chatbotem opartym na sztucznej inteligencji i opracowanym przez OpenAI. Umożliwia on użytkownikom uzyskiwanie szczegółowych i ludzkich odpowiedzi na różnorodne pytania. ChatGPT nie tylko udostępnia użytkownikom linki, ale także potrafi rozwiązywać skomplikowane problemy i dostarczać zniuansowanych informacji, co może całkowicie zmienić sposób, w jaki ludzie będą korzystać z wyszukiwarek. […]

Jak korzystać z ChatGPT? 

Do tej pory prawdopodobnie słyszałeś o ChatGPT, prototypie chatbota ogólnego przeznaczenia, na punkcie którego internet ma obecnie obsesję. Szybko stał się dominującym przykładem wpływu treści generowanych przez sztuczną inteligencję w przyszłości, pokazując, jak potężne mogą być te narzędzia. Jest tworzony przez OpenAI, czyli dobrze znanego z opracowania generatora tekstu na obraz DALL-E. Na dzień pisania […]

Programy AI do obrabiania filmów 

Potrzebujesz świetnej, wysokiej jakości filmów, ale brakuje Ci umiejętności lub cierpliwości do edycji? A może uważasz, że programy do edytowania są żmudne i czasochłonne? Dlaczego by zatem nie pozwolić, aby sztuczna inteligencja wykonała za Ciebie te ciężkie zadania? Nie jest tajemnicą, że edycja wideo wymaga wysiłku – od zawsze był to długi i pracochłonny proces. […]
0 0 Głosy
Oceń artykuł
guest
0 komentarzy
Inline Feedbacks
View all comments
© FintechPortal.pl 2021 Wszelkie prawa zastrzeżone
star