Barclays ukarany grzywną w wysokości 350 tys. dolarów za luki w kontroli dostępu do rynku

ikona publikacji - ciemny
Opublikowano: 25 lutego 2022
ikona autora biały
barclays

Gigant z Wall Street, Barclays stoi w obliczu nakazu cenzury i grzywny pieniężnej w wysokości 350 000 USD od Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), organu samoregulacyjnego w Stanach Zjednoczonych.

Bank inwestycyjny został oskarżony o niestosowanie kontroli i procedur dostępu do rynku do zleceń kierowanych przez jeden z jego systemów zarządzania ryzykiem w okresie od lutego 2014 r. do marca 2019 r. Błędnie traktował ten system jako nieposiadający możliwości wprowadzania i realizacji zleceń, a tym samym naruszył wiele zasad regulacyjnych.

Niepowodzenie w stosowaniu kontroli dostępu do rynku spowodowało skierowanie na rynek około 19 500 zleceń na 2 500 000 kontraktów bez kontroli. Z tego około 9 500 zleceń na 1 125 000 kontraktów zostało zrealizowanych. Dodatkowo nie zapobiegło to wprowadzeniu błędnych zleceń na łączną kwotę 11,8 mln USD, zamiast zamierzonych 118 tys. USD.

Bank zaakceptował już nakaz FINRA, ale nie przyjął ani nie zaprzeczył żadnemu z zarzutów. Po zawarciu ugody, regulator nie może podjąć dalszych działań przeciwko Barclays za te same zarzuty.

Kolejny gigant z Wall Street

Barclays jest wielką marką w globalnej bankowości inwestycyjnej. Nie jest to jednak nowość w zakresie kar regulacyjnych. W 2016 r. zawarł on ugodę z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w sprawie kary w wysokości 35 mln dolarów za kilka naruszeń, w tym poważne naruszenie związane z kontrolą kapitału i progów kredytowych firmy. Ponownie w 2017 r. instytucja zapłaciła łączną karę w wysokości 105 000 USD na rzecz wielu giełd za naruszenia zasad dostępu do rynku (Market Access Rule Violations).

FINRA stała się jedną z czujnych agencji w Stanach Zjednoczonych i regularnie sygnalizuje uchybienia ze strony instytucji finansowych. W przeciągu dwóch miesięcy bieżącego roku, organ nadzoru ukarał należącą do Morgan Stanley firmę E*TRADE grzywną w wysokości 350 000 USD oraz byłego AML Compliance Officer (AMLCO) z Interactive Brokers za poważne uchybienia w wykonywaniu swoich obowiązków.

Kategoria wpisu:

Podobne tematy

Władze USA wszczęły dochodzenie w sprawie RealPage

Departament Sprawiedliwości USA wszczął dochodzenie w sprawie RealPage, firmy tworzącej oprogramowanie do szacowania czynszu oparte na sztucznej inteligencji. Informację na ten temat podał serwis The Register. Sonda jest następstwem listu do asystenta prokuratora generalnego Wydziału Antymonopolowego Jonathana Kantera od senatorów Amy Klobuchar, Richarda Durbina i Cory'ego Bookera. Ustawodawcy stwierdzili: Zwracamy się […] o zbadanie ostatnich […]

Google licencjonuje AI do wykrywania raka piersi

Google udzieliło licencji na swój badawczy algorytm AI do badania raka piersi firmie z branży technologii medycznych iCAD. We are proud to announce a partnership with @icadmed to – for the first time – license our mammography #AI research model to an implementation partner. Here’s what this could mean for people who are at risk […]

Sztuczna inteligencja w samochodach może zapobiec korkom ulicznym

Zespół naukowców odkrył, że tempomat wyposażony w sztuczną inteligencję może pomóc w likwidacji korków na ulicach. W pięciodniowym eksperymencie na I-24 w Nashville w stanie Tennessee w USA wzięło udział 100 samochodów kierowanych przez ludzi. Każdy z nich wyposażony był w system tempomatów ze sztuczną inteligencją. Zespół zastosował dwa algorytmy: "planista prędkości" i "kontroler". Oba […]

Wielka Brytania uznaje porno deepfake za przestępstwo

Władze Wielkiej Brytanii rozpatrzą projekt ustawy zakazującej rozpowszechniania materiałów o wyraźnym zabarwieniu i deepfake porno bez zgody osób na nich przedstawionych. Taką informację podaje The Guardian. The Guardian donosi, że zdjęcia o charakterze seksualnym wykonane bez zgody za pomocą ukrytych kamer będą karalne. Zdelegalizowałaby również "whistleblowing" - rozpowszechnianie osobistych zdjęć w ramach zemsty. Zgodnie z […]

USA wezwały do wpisania samochodów-robotów na listę zagrożeń narodowych

Amerykańscy kongresmani zostali poproszeni o sprawdzenie importowanej z Chin technologii jazdy bezzałogowej pod kątem zagrożeń dla bezpieczeństwa narodowego. Takie informacje podaje Wired. Członek Izby Reprezentantów USA z Partii Republikańskiej, August Pflüger, wysłał do NHTSA odpowiedni list. Kongresman poprosił regulatora o odpowiedź na szereg pytań związanych z prześwietlaniem zagrożeń dla bezpieczeństwa narodowego przez chińskie firmy. Pozostaję […]
0 0 Głosy
Oceń artykuł
guest
0 komentarzy
Inline Feedbacks
View all comments
© FintechPortal.pl 2021 Wszelkie prawa zastrzeżone
star