Facebook Twitter Instagram
    sobota, 23 września
    Facebook Twitter Instagram
    Fintech Portal
    • Newsy
    • Sztuczna inteligencja
    • Podstawy finansów
      • Ekonomia
    • CBDC
    • Inwestycje
    • Blockchain
      • Kryptowaluty
    • Portfele cyfrowe
    Fintech Portal
    You are at:Strona główna » Barclays ukarany grzywną w wysokości 350 tys. dolarów za luki w kontroli dostępu do rynku
    Newsy

    Barclays ukarany grzywną w wysokości 350 tys. dolarów za luki w kontroli dostępu do rynku

    maciekBy maciek25 lutego 2022002 Mins Read
    Share Facebook Twitter Pinterest LinkedIn Tumblr Email
    barclays
    Share
    Facebook Twitter LinkedIn Pinterest Email

    Gigant z Wall Street, Barclays stoi w obliczu nakazu cenzury i grzywny pieniężnej w wysokości 350 000 USD od Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), organu samoregulacyjnego w Stanach Zjednoczonych.

    Bank inwestycyjny został oskarżony o niestosowanie kontroli i procedur dostępu do rynku do zleceń kierowanych przez jeden z jego systemów zarządzania ryzykiem w okresie od lutego 2014 r. do marca 2019 r. Błędnie traktował ten system jako nieposiadający możliwości wprowadzania i realizacji zleceń, a tym samym naruszył wiele zasad regulacyjnych.

    Niepowodzenie w stosowaniu kontroli dostępu do rynku spowodowało skierowanie na rynek około 19 500 zleceń na 2 500 000 kontraktów bez kontroli. Z tego około 9 500 zleceń na 1 125 000 kontraktów zostało zrealizowanych. Dodatkowo nie zapobiegło to wprowadzeniu błędnych zleceń na łączną kwotę 11,8 mln USD, zamiast zamierzonych 118 tys. USD.

    Bank zaakceptował już nakaz FINRA, ale nie przyjął ani nie zaprzeczył żadnemu z zarzutów. Po zawarciu ugody, regulator nie może podjąć dalszych działań przeciwko Barclays za te same zarzuty.

    Kolejny gigant z Wall Street

    Barclays jest wielką marką w globalnej bankowości inwestycyjnej. Nie jest to jednak nowość w zakresie kar regulacyjnych. W 2016 r. zawarł on ugodę z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w sprawie kary w wysokości 35 mln dolarów za kilka naruszeń, w tym poważne naruszenie związane z kontrolą kapitału i progów kredytowych firmy. Ponownie w 2017 r. instytucja zapłaciła łączną karę w wysokości 105 000 USD na rzecz wielu giełd za naruszenia zasad dostępu do rynku (Market Access Rule Violations).

    FINRA stała się jedną z czujnych agencji w Stanach Zjednoczonych i regularnie sygnalizuje uchybienia ze strony instytucji finansowych. W przeciągu dwóch miesięcy bieżącego roku, organ nadzoru ukarał należącą do Morgan Stanley firmę E*TRADE grzywną w wysokości 350 000 USD oraz byłego AML Compliance Officer (AMLCO) z Interactive Brokers za poważne uchybienia w wykonywaniu swoich obowiązków.

    Share. Facebook Twitter Pinterest LinkedIn Tumblr Email
    Previous ArticleUS Bank wybiera Microsoft Azure do migracji w chmurze
    Next Article Lloyds Bank wykazał dochód netto w wysokości 15,8 mld funtów za 2021 r.
    maciek

    Ostatnie artykuły w tej kategorii:

    Newsy By maciek

    Polski Urząd Ochrony Danych Osobowych zabiera się za ChatGPT

    23 września 2023
    Newsy By maciek

    Neuralink przeprowadzi testy kliniczne na ludziach

    20 września 2023
    Newsy By maciek

    Najlepsza chmura internetowa w telefonie (2023)

    19 września 2023
    0 0 Głosy
    Oceń artykuł
    Subscribe
    Powiadom o
    guest
    guest
    0 komentarzy
    Inline Feedbacks
    View all comments

    Newsy

    Polski Urząd Ochrony Danych Osobowych zabiera się za ChatGPT

    By maciek23 września 2023

    Polski Urząd Ochrony Danych Osobowych wszczął postępowanie wyjaśniające w sprawie skargi na ChatGPT OpenAI. Autor…

    Akcje

    Jak i gdzie kupić akcje Orlenu (PKN) w 2023 roku?

    By maciek23 września 2023

    Orlen to największa firma w Polsce pod względem przychodów. Dlatego też wiele osób zastanawia się…

    Newsy

    Neuralink przeprowadzi testy kliniczne na ludziach

    By maciek20 września 2023

    Firma biotechnologiczna Neuralink, założona przez miliardera Elona Muska, rozpoczęła rekrutację ochotników do pierwszych badań klinicznych…

    Newsy

    Najlepsza chmura internetowa w telefonie (2023)

    By maciek19 września 2023

    Kto z nas pamięta jeszcze czasy przechowywania plików na dyskietkach czy płytach CD? Technologia rozwija…

    Kategorie
    • Akcje (6)
    • Aplikacje mobilne (5)
    • Banki (7)
    • Bezpieczeństwo (3)
    • Blockchain (2)
    • CBDC (13)
    • Ekonomia (5)
    • Giełdy kryptowalut (4)
    • Gospodarka (6)
    • Inwestycje (16)
    • Karty płatnicze (2)
    • Kredyty (2)
    • Kryptowaluty (7)
    • Newsy (621)
    • Płatności bezgotówkowe (5)
    • Podatki (1)
    • Podstawy finansów (5)
    • Porady i instrukcje (34)
    • Portfele cyfrowe (6)
    • Pożyczki (2)
    • Prawo (6)
    • Sztuczna inteligencja (84)
    • Tokeny (1)
    • Ubezpieczenia (2)
    • Wydarzenia (4)

    Polski Urząd Ochrony Danych Osobowych zabiera się za ChatGPT

    Jak i gdzie kupić akcje Orlenu (PKN) w 2023 roku?

    Neuralink przeprowadzi testy kliniczne na ludziach

    Najlepsza chmura internetowa w telefonie (2023)

    © 2023 FintechPortal.pl

    Type above and press Enter to search. Press Esc to cancel.

    wpDiscuz